Biên bản vi phạm

Biên bản vi phạm là gì?

Biên bản vi phạm (Violation Report / Minutes of Violation) là văn bản do người có thẩm quyền lập để ghi nhận một cách trung thực, khách quan hành vi vi phạm pháp luật và các tình tiết liên quan (thời gian, địa điểm, đối tượng vi phạm, chứng cứ...). Đây là căn cứ pháp lý quan trọng để xem xét xử lý vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định.

Đặc điểm

• Chủ thể lập: Người có thẩm quyền xử phạt (công an, thanh tra, cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành như Ngân hàng Nhà nước, cục thuế...).
• Nội dung bắt buộc: Họ tên người vi phạm, hành vi vi phạm cụ thể, thời gian - địa điểm, lời khai, chữ ký của người lập biên bản và người vi phạm (Điều 58 Luật Xử lý vi phạm hành chính 2012, sửa đổi 2020).
• Giá trị pháp lý: Là chứng cứ để ra quyết định xử phạt; nếu lập không đúng thủ tục có thể bị hủy.
• Thời hạn: Phải lập tại thời điểm phát hiện vi phạm hoặc ngay sau đó; trường hợp vụ việc phức tạp có thể lập trong vòng 24 giờ.

Ví dụ

Ngày 15/3/2024, Đoàn thanh tra Ngân hàng Nhà nước kiểm tra chi nhánh một ngân hàng thương mại tại TP.HCM phát hiện ngân hàng này cho vay vượt giới hạn 12% vốn tự có đối với một nhóm khách hàng. Đoàn thanh tra đã lập Biên bản vi phạm hành chính số 23/BB-VPHC ghi rõ: thời gian, địa điểm, hành vi vi phạm Điều 10 Thông tư 39/2016/TT-NHNN, chữ ký của đại diện ngân hàng. Biên bản này là căn cứ để ra Quyết định xử phạt 350 triệu đồng theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP.