Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động để kinh doanh chứng khoán. Theo Điều 65 Luật Chứng khoán 2019 (Luật số 54/2019/QH14), công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần, hoạt động kinh doanh có điều kiện trong lĩnh vực tài chính.

Đặc điểm

• Vốn điều lệ tối thiểu 25 tỷ đồng đối với công ty chứng khoán đa năng và 50 tỷ đồng cho công ty cung cấp dịch vụ môi giới tự doanh (Điều 71 Luật Chứng khoán 2019).
• Được phép thực hiện các nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký, bảo quản chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư.
• Chịu sự quản lý, giám sát chặt chẽ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các Sở Giao dịch Chứng khoán.
• Phải tuân thủ tỷ lệ vốn khả dụng theo quy định, đảm bảo an toàn tài chính và bảo vệ tài sản nhà đầu tư.
• Có thể mở chi nhánh, phòng giao dịch tại các tỉnh thành sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Ví dụ

CTCP Chứng khoán SSI (mã SSI) là một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam hiện nay, cung cấp đầy đủ các dịch vụ môi giới, tự doanh, tư vấn và quản lý quỹ. Các công ty chứng khoán khác như VNDirect, HSC, Mirae Asset, Vietcap cũng được UBCKNN cấp phép hoạt động và đang niêm yết trên sàn HOSE hoặc HNX. Nhà đầu tư cá nhân có thể mở tài khoản giao dịch tại các công ty này để mua bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ.