Môi giới chứng khoán

Môi giới chứng khoán là gì?

Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mà công ty chứng khoán thực hiện mua, bán chứng khoán thay mặt hoặc cho khách hàng trên thị trường chứng khoán, hưởng phí hoa hồng. Theo Luật Chứng khoán 2019 (Điều 86), đây là một trong những nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phổ biến nhất, đòi hỏi công ty phải có Giấy phép thành lập và hoạt động do UBCKNN cấp.

Đặc điểm

• Chủ thể thực hiện: Chỉ công ty chứng khoán được cấp phép mới được môi giới; nhân viên môi giới phải có chứng chỉ hành nghề theo quy định tại Thông tư 72/2021/TT-BTC.
• Quyền lợi khách hàng: Tiền mua chứng khoán được tách bạch vào tài khoản ngân hàng giám sát, bảo vệ tài sản nhà đầu tư theo Điều 45 Luật Chứng khoán 2019.
• Phí hoa hồng: Công ty môi giới thu phí dịch vụ (thường 0,1%-0,5% giá trị giao dịch) theo biểu phí công bố.
• Phân loại: Môi giới tại sàn (HOSE, HNX) và môi giới OTC, đều phải tuân thủ quy tắc giao dịch của Sở giao dịch.

Ví dụ

Anh A mở tài khoản chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán SSI, nộp 500 triệu đồng. Khi muốn mua 1.000 cổ phiếu VHM giá 80.000đ, anh A đặt lệnh qua nhân viên môi giới. Công ty SSI khớp lệnh tại HOSE và thu phí môi giới 0,15% giá trị giao dịch, đồng thời lưu ký chứng khoán vào tài khoản anh A theo quy định.