Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là gì?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam. Theo Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 (Luật số 54/2019/QH14), UBCKNN có tư cách pháp nhân, có con dấu và tài khoản riêng, được tổ chức theo hệ thống tập trung thống nhất từ trung ương đến địa phương.

Đặc điểm

• Cấp, đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán.
• Ban hành văn bản quy phạm pháp luật, quy chế hoạt động liên quan đến chứng khoán, niêm yết, giao dịch và công ty đại chúng.
• Giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức kinh doanh chứng khoán.
• Thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm hành chính và phối hợp điều tra các hành vi thao túng thị trường, nội bộ theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
• Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, phát triển thị trường chứng khoán minh bạch và bền vững.

Ví dụ

UBCKNN đặt trụ sở chính tại Hà Nội (số 234 Lương Thế Vinh, quận Nam Từ Liêm) và Văn phòng Đại diện tại TP.HCM. Cơ quan này đã cấp phép cho hơn 70 công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam. Cổng thông tin điện tử chính thức ssc.gov.vn công bố các quyết định xử phạt vi phạm, thông tin phát hành chứng khoán, danh sách công ty đại chúng và tổ chức phát hành theo quy định pháp luật.