UBCKNN điều tra giao dịch nội gián

UBCKNN điều tra giao dịch nội gián như thế nào?

UBCKNN thực hiện quy trình điều tra giao dịch nội gián thông qua Vụ Giám sát thị trường chứng khoán và phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE). Thời hạn điều tra không quá 30 ngày kể từ ngày phát hiện dấu hiệu vi phạm, có thể gia hạn thêm tối đa 60 ngày theo Điều 6 Nghị định 108/2021/NĐ-CP.

Các bước điều tra chính

• Bước 1 - Giám sát: Sử dụng hệ thống VSDC, phân tích dữ liệu giao dịch bất thường qua công cụ giám sát điện tử, so sánh khối lượng giao dịch trước/sau thời điểm công bố thông tin.
• Bước 2 - Thu thập chứng cứ: Yêu cầu công ty đại chúng cung cấp sổ đăng ký cổ đông, danh sách người nội bộ, biên bản họp HĐQT; rà soát tài khoản chứng khoán tại các Công ty chứng khoán.
• Bước 3 - Xác minh: Làm việc trực tiếp với người bị tình nghi, lấy lời khai, đối chiếu với lịch sử giao dịch và thông tin công bố.
• Bước 4 - Kết luận: Ra quyết định xử phạt hành chính hoặc chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra (Công an kinh tế, Viện Kiểm sát) nếu có dấu hiệu tội phạm hình sự theo Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015.

Quyền hạn của UBCKNN

• Tạm đình chỉ giao dịch trên tài khoản nghi ngờ vi phạm.
• Yêu cầu phong tỏa tài sản có giá trị tương ứng lợi nhuận bất chính.
• Đình chỉ hoạt động vị trí quản lý của người vi phạm từ 6 tháng đến 2 năm.

Ví dụ thực tế

Năm 2023, UBCKNN đã ra Quyết định số 89/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty Chứng khoán Y và 3 cá nhân liên quan với tổng số tiền 1,75 tỷ đồng do có hành vi cung cấp thông tin nội bộ giúp khách hàng giao dịch nội gián cổ phiếu VPB.