Tư vấn tài chính độc lập

Chuyên gia hoạt động tự do, không bị ràng buộc bởi bất kỳ ngân hàng hay công ty chứng khoán nào, cung cấp lời khuyên khách quan về đầu tư, bảo hiểm, kế hoạch tài chính cá nhân cho khách hàng và thu phí dịch vụ trực tiếp. Theo Thông tư 99/2020/TT-BTC, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề và được quản lý bởi UBCKNN.