Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?

Theo Luật Chứng khoán 2019 (Điều 18, 19, 20), hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng là tập hợp các tài liệu pháp lý và tài chính mà tổ chức phát hành phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) để xin phép chào bán chứng khoán cho nhà đầu tư rộng rãi tại Việt Nam.

Các thành phần hồ sơ bắt buộc

• Giấy đăng ký chào bán theo mẫu do UBCKNN ban hành;
• Bản cáo bạch công khai thông tin về tổ chức phát hành (mục đích chào bán, kế hoạch sử dụng vốn, rủi ro, tình hình tài chính);
• Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất đã được kiểm toán bởi công ty kiểm toán độc lập;
• Hợp đồng bảo lãnh phát hành với công ty chứng khoán được cấp phép;
• Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thông qua việc chào bán và phương án sử dụng vốn;
• Điều lệ công ty, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

Thời hạn xử lý

Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN phải có văn bản chấp thuận hoặc từ chối. Nếu hồ sơ chưa đầy đủ, UBCKNN yêu cầu bổ sung trong 15 ngày làm việc.

Ví dụ minh họa

Năm 2021, CTCP Vinamilk (mã VNM) nộp hồ sơ chào bán thêm 500 tỷ đồng cổ phiếu ra công chúng. Hồ sơ gồm bản cáo bạch mô tả việc sử dụng vốn mở rộng nhà máy tại Hà Nam, báo cáo tài chính kiểm toán 2020-2021, nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua ngày 15/04/2021, và hợp đồng bảo lãnh với Công ty Chứng khoán SSI. UBCKNN chấp thuận sau 28 ngày làm việc.