Đào tạo chuyên sâu cho cán bộ tuân thủ

Đào tạo chuyên sâu cho cán bộ tuân thủ là gì?

Đào tạo chuyên sâu cho cán bộ tuân thủ (Advanced Compliance Officer Training) là chương trình huấn luyện nâng cao dành riêng cho nhân sự phụ trách phòng, chống rửa tiền (AML/CFT) và bộ phận tuân thủ tại các tổ chức tín dụng. Theo Điều 16 Luật Phòng, chống rửa tiền 2012 kết hợp Thông tư 17/2018/TT-NHNN, cán bộ tuân thủ phải hoàn thành khóa đào tạo chuyên sâu trước khi đảm nhận nhiệm vụ và định kỳ cập nhật kiến thức chuyên môn.

Đặc điểm

• Nội dung gồm: kỹ năng phân tích rủi ro, điều tra giao dịch đáng ngờ, xử lý báo cáo STR (Suspicious Transaction Report) và quy trình báo cáo giao dịch tiền tệ CTR.
• Thời lượng tối thiểu 40 giờ/năm cho cán bộ chuyên trách AML theo Thông tư 17/2018/TT-NHNN.
• Đào tạo phải được tổ chức nội bộ hoặc thuê đơn vị độc lập có chứng nhận, có bài kiểm tra đánh giá cuối khóa.
• Ngân hàng Nhà nước khuyến khích cán bộ đạt chứng chỉ quốc tế CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist) do ACAMS cấp hoặc CFE của ACFE.
• Kết quả đào tạo phải ghi nhận vào hồ sơ nhân sự, sẵn sàng cung cấp khi NHNN thanh tra, kiểm tra.

Ví dụ

Ngân hàng TMCP C cử 5 cán bộ phòng Tuân thủ tham gia khóa "Advanced AML Investigation" do ACAMS phối hợp Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam tổ chức. Khóa học 3 ngày tập trung vào case study nhận diện giao dịch layer (rửa tiền nhiều lớp) qua các công ty shell và cách áp dụng FATF 40 Recommendations vào hệ thống giám sát nội bộ. Sau khóa học, các cán bộ được cấp chứng chỉ CAMS, đủ điều kiện phê duyệt báo cáo SAR gửi Cục Phòng, chống rửa tiền theo Thông tư 17/2018/TT-NHNN và Quyết định 20/2017/QĐ-TTg.