Đăng ký chào bán chứng khoán với UBCKNN

Đăng ký chào bán chứng khoán với UBCKNN là gì?

Đây là thủ tục pháp lý quan trọng, là điều kiện tiên quyết để một đợt chào bán chứng khoán ra công chúng được thực hiện hợp pháp. Theo Điều 19 Luật Chứng khoán 2019, tổ chức phát hành không được phép chào bán ra công chúng nếu chưa hoàn tất đăng ký và chưa được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận.

Hồ sơ đăng ký (Điều 17 Luật Chứng khoán 2019)

• Giấy đăng ký chào bán chứng khoán (theo mẫu tại Phụ lục ban hành kèm Nghị định 155/2020/NĐ-CP).
• Bản cáo bạch đã được hoàn thiện.
• Quyết định của ĐHCĐ về việc chào bán và phương án sử dụng vốn.
• Hợp đồng với đại lý phân phối, tổ chức tư vấn phát hành.
• Báo cáo tài chính kiểm toán năm gần nhất.
• Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Điều lệ công ty.

Thời hạn xử lý

UBCKNN có thời hạn giải quyết cụ thể:

• 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ (trường hợp lần đầu).
• 15 ngày đối với đợt chào bán của công ty đã niêm yết trên sàn chứng khoán.
• Nếu hồ sơ không đầy đủ, UBCKNN yêu cầu bổ sung trong vòng 7 ngày làm việc và tổ chức phát hành phải phản hồi.

Lệ phí và thủ tục nộp

Theo Thông tư 175/2015/TT-BTC, lệ phí đăng ký chào bán là 10.000.000 đồng/hồ sơ (cổ phiếu, chứng chỉ quỹ) và 5.000.000 đồng/hồ sơ (trái phiếu). Hồ sơ nộp trực tiếp hoặc qua Cổng dịch vụ công trực tuyến tại trụ sở UBCKNN (số 234 Lương Thế Vinh, Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Hậu quả pháp lý khi vi phạm

Chào bán khi chưa đăng ký hoặc chưa được cấp Giấy chứng nhận bị xử phạt hành chính từ 200 triệu đến 1 tỷ đồng, đồng thời buộc thu hồi chứng khoán đã phát hành (Khoản 4, Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP).

Ví dụ thực tế

CTCP Vinhomes đăng ký chào bán 154 triệu cổ phiếu riêng lẻ năm 2019, hồ sơ nộp tại UBCKNN đầy đủ chỉ trong 5 ngày làm việc và được cấp Giấy chứng nhận trong thời hạn quy định — đảm bảo tiến độ tăng vốn chủ động của doanh nghiệp.