Chương trình tuân thủ phòng, chống rửa tiền

Là tập hợp các chính sách, quy trình, thủ tục nội bộ và kiểm soát nhằm đảm bảo tổ chức tài chính tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Theo Điều 14 Luật Phòng, chống rửa tiền 2012, chương trình tuân thủ phải bao gồm tối thiểu các nội dung: nhận biết khách hàng, báo cáo giao dịch, lưu giữ hồ sơ, đào tạo và kiểm toán nội bộ. Chương trình phải được Hội đồng quản trị hoặc cấp có thẩm quyền phê duyệt và cập nhật định kỳ.